激情熔煉、火的溫度、鐵的熱情

 9月13日，國資委召開中央企業合規管理工作推進會，國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會議并講話。

翁杰明強調，合規管理是企業切實有效防范經營風險的關鍵制度性措施，是新形勢下持續健全公司治理，確保企業良性循環、穩健發展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。中央企業要深入貫徹落實《中央企業合規管理辦法》，著力抓好“五個關鍵”，確保“五個到位”，將首席合規官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位；把合規審查作為關鍵環節，加快健全工作機制，確保流程管控到位；聚焦關鍵領域，扎實做好“三張清單”，確保風險防范到位；將風險排查作為關鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位；把強化子企業合規作為關鍵任務，通過信息化手段加強動態監測，確保要求落實到位。

 

鞍鋼、中航集團、招商局集團、中國鐵建等四家中央企業在會上作了交流發言。中央企業相關負責人、總法律顧問及法律合規部門全體人員以視頻形式參加會議。

 

 

 

8月23日

國資委正式印發《中央企業合規管理辦法》

這是國資委成立以來

第一個針對合規管理發布的部門規章

落實《辦法》

國資委將推動中央企業著力抓好

“五個關鍵”，確保“五個到位”

↓↓↓

 

 

1

抓好首席合規官這個關鍵人物，確保管理職責到位

 

 

為進一步健全合規管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業先進經驗的基礎上，明確提出中央企業設立首席合規官，由總法律顧問兼任，對主要負責人負責。國資委將推動中央企業高度重視、盡快設立，明確職責定位，完善制度機制，保障首席合規官全面參與重大經營管理活動，發揮防風險、促合規、穩經營的重要作用。

 

 

2

突出合規審查這個關鍵環節，確保流程管控到位

 

 

• 健全工作機制，將合規審查作為經營管理的必經環節，對存在重大違規行為的事項“一票否決”。

   

• 厘清工作職責，明確業務及職能部門、合規管理部門的職責邊界，完善審查標準、流程和重點。

   

• 開展后評估，定期對審查意見采納情況進行梳理分析，針對問題及時整改。

   

• 強化責任追究，企業領導未采納合規審查意見，違規決策產生重大風險、造成重大損失的要嚴肅問責；合規管理人員因重大過失未發現違規問題，給企業造成嚴重損失的，也要追究相應責任。

 

 

3

聚焦合規管理關鍵領域，確保風險防范到位

 

 

• 完善相關制度，研究制定合規管理專門制度或指南手冊，將法律法規和監管要求內化為規章制度。

   

• 做好“三張清單”，開展風險識別，不斷完善重點崗位職責清單和關鍵流程管控清單。

   

• 建立合規管理員制度，在業務及職能部門優選業務骨干擔任，加強對本領域經營管理行為的合規審查。

 

 

4

抓實風險排查這個關鍵舉措，確保問題整改到位

 

 

• 及時組織“回頭看”，排查問題明顯與實際不符的，要按照要求重新開展排查，認真梳理相關問題，全面摸清風險底數。

   

• 堅持查改并舉、標本兼治，發現一個問題解決一個問題，深入分析原因，抓緊完善制度，堵塞管理漏洞。

   

• 把排查及整改情況作為年底總結的重要內容，全面報告問題數量、整改措施、完成進度等。

   

• 建立健全長效機制，聚焦重點領域和突出問題，定期開展排查。

 

 

5

強化子企業合規這個關鍵任務，確保要求落實到位

 

 

• 抓好體系建設，通過健全制度、專項檢查、考核評價等多種形式，推動合規要求上下貫通、層層落實。

   

• 用好信息化手段，利用大數據、智能化等加強對子企業重大決策、重要項目合規情況的動態監測，對風險即時預警、快速處置。

   

• 開展合規評價，國資委將按照“五年一輪全覆蓋”的目標，從明年開始正式啟動中央企業合規管理體系有效性評價工作。同時推動中央企業定期對子企業進行評價，并將結果納入考核。

   

 

4家中央企業主要做法

 

—·鞍鋼·—

鞍鋼聚焦合規能力再提升，增強合規之“力”。開展經營業務合規、企業名稱字號、民企掛靠國資、打擊假冒國企、境外合規“五項排查”，增強重點問題清查治理能力。聚焦重點業務領域、重要崗位類別以及重要管理流程，制定“合規風險”“重點崗位合規職責”“重點流程節點”合規管理“三張清單”，形成合規“風險庫”“風險辭典”“風險地圖”，增強合規風險識別能力。加快建設“一套系統”即鞍鋼法治合規風控一體化信息平臺，以技術賦能業務合規、決策合規及制度合規，增強合規智慧管控能力。

 

 

—·中航集團·—

中航集團精準聚焦，健全境外合規體系。夯實境外制度體系。以法治中航建設規劃及實施方案為統領，形成以合規管理規定和合規行為準則為基礎，多個重點領域專項手冊為配套的“2+N”境外合規管理制度體系。做好重點領域風險防范。持續跟蹤境內外法律動態，重點加強反壟斷、反腐敗、出口管制等重點領域專項研究。常態化開展境外合規風險排查機制。形成以月報、季報、年報為主，突發事件專項報告為輔的合規風險報告渠道。實現合規風險研判、境外法律風險排查處置機制常態化。持續落實法律合規審查。已建立起法律合規人員全程參與重大涉外項目機制，法律合規人員對項目中各類法律文件進行起草、審核，參與項目談判。加快境外合規隊伍建設。將境外合規教育培訓宣貫納入集團“八五”普法規劃，堅持全員覆蓋的同時突出“三個重點面向”，將合規培訓作為駐外機構員工任職、上崗的必備條件。

 

—·招商局集團·—

招商局集團強化法律合規審核，前移合規風險防線。構建主營業務標準合同體系。2016年以來，統籌各單位全面開展標準合同體系建設，制定覆蓋核心主營業務和日常經營管理行為所需的標準合同2600余份，建立了年初計劃、年中執行、年終盤點的常態化標準合同更新機制，在提升合同質量和審核效率的同時，有效降低了經營風險。確立重大事項法律合規人員提前介入機制。把合規審查作為防控風險的第一道防線，通過制度、流程、系統確保法律合規人員提前介入重大項目合同談判和審核，各單位500余項非標準合同審核流程將法律合規審核設為剛性節點，重大項目法律合規審核率達到100%。

 

—·中國鐵建·—

中國鐵建抓好“三項機制”，保障合規管理切實有效。以“日常工作機制”規范管理。發揮首席合規官和合規官的組織協調作用，做實合規會議、培訓宣貫、合規報告、評估審查等“四項”日常工作。以“事前審核機制”防范風險。在招投標、第三方管理、合同審核、捐贈贊助、業務招待、現金支付等重點業務和領域，增加合規官前置審核的“紅線”，賦予其一票否決權。以“境外管理機制”促進提升。建立境外合規差異化網絡式管理模式，區分支柱類市場、成長類市場、新進類市場，分別建立監督式、對接式、掛靠式合規管理體系，完善境外合規風險防范鏈條，通過規范工作流程，將法律合規審核嵌入境外業務各個環節，有效防范境外風險。